2017公共政策自考资料(3)

　　第三节 公共政策学的研究方法

　　药师寺泰藏以钟比喻公共政策学的科学特征，以云比喻公共政策学的艺术特征。

　　1、公共政策学研究方法的三大层次：公共政策学研究方法所依据的认识论(第一层次);公共政策系统及其运行过程的理论模型(第二层次);公共政策学的研究程序与技术性方法(第三层次)。

　　2、公共政策学研究方法所依据的认识论(第一层次)：(1)经验主义(代表人物培根、霍布斯、洛克、贝克莱、休谟和主要观点：认识起源于感觉;应从个别、特殊事务出发;无从得出共同理性和普遍必然性;忽视真理自身的逻辑性;认识能力的有限性)(2)理性主义(代表人物迪卡尔、斯宾诺莎、莱布尼茨，和主要观点：认识来源于理性直观;把一般作为认识的首要对象;肯定有普遍的共同理性存在;蔑视和遍地归纳法作为人类认识工具所起的作用;真理的标准就是真理本身)(3)逻辑经验主义(代表人物{石里克、卡尔纳普(逻辑实证主义核心人物和奠基人)}、罗素、威特根斯坦[逻辑经验主义先驱]和主要观点：经验证实原则(根本原则);以逻辑分析来补充实证经验;科学主义的科学观;)(4)后现代主义(代表人物：伽利略，牛顿，爱因斯坦(量子力学)，普里高津(混沌理论)，吴琼恩，库巴(自然主义)。)

　　(5)辩证唯物主义(两大特点：全面性和实践性。).

　　培根的“四假相”：种族的假相;洞穴的假相;市场的假相;剧场的假相。

　　3、基于西方经验的政策系统与过程理论模型：(1)理性主义模型(定义：“理性人”的特征;理性人的理性主义决策过程;理性主义模型的缺陷;西蒙的修正;理性优化模型);(2)渐进主义模型(代表人物：林德布洛姆;含义;两大命题;若干假设;缺陷)(3)规范最佳模型(代表人物：德洛尔;四项假设前提;特点—开放和兼容)(4)混合扫描模型(代表人物：艾齐奥尼;定义)(5)政治系统模型(系统论的创始人：贝塔朗菲;政治系统方法的创始人：伊斯顿;特点：最具解释力、最具普适性的模型)(6)机构—制度模型(特点：应用最广泛、最缺乏理论色彩的决策模型;戴伊：认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特征：合法性、普遍性、强制性)(7)集团模型(代表人物戴维。杜鲁门;莱瑟姆;假设;命

　　题分解)(8)精英模型(现代精英政治理论的创始人：莫斯卡;帕雷托;米歇尔斯;熊彼得;拉斯韦尔。命题)(9)“上下来去”模型(特征：容纳性和开放性;亚模型“决策认识的真理性模型;群众—领导性模型;民主——集中性模型;个别——一般性模型。)

　　4、公共政策学的研究程序与技术性方法(第三层次)华莱士“科学环模型”。研究过程是：理论——假设——观察——概括或检验——新的理论。

　　西蒙提出了决策有限理性：最佳决策的前提是决策者的行为完全理性化;满意决策的前提是决策者的行为有限理性化。

　　公共政策是联结认识世界和改造世界这二者的至关重要的桥梁。</P< p>

　　第四章 公共政策系统及其运行的逻辑流程

　　第一节 公共政策系统及其环境

　　1、公共政策的主体——直接参与并主导公共政策的规划、制定、执行、评估与监控的个人、团体或组织。

　　2、公共政策的直接主体——即公共政策的直接生产者。主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。

　　3、公共政策的间接主体——能够通过压力、舆论等方式，合法地积极参与公共政策的制定，并且能够产生一定影响的组织和个人。主要有压力集团、在野党和选民。

　　在野党是指没有执掌或没有参与执掌国家权力，因而其政策纲领、政策主张不能成为公共政策。 民众往往蒹具公共政策主体与客体双重角色。

　　4、公共政策的客体——公共政策所要处理的社会政治问题(事)及其发生作用的对象(人)。

　　5、社会问题、公共问题与政策问题的联系和区别：社会问题涉及相当多社会成员或影响较大时转化成为公共问题，公共问题属于政府范围并能进入政策议程时转化为政策问题。169.

　　6、公共政策系统由哪七个部分构成?：由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈七个子系统组成。

　　信息系统是公共政策中的一个基础子系统，也是公共政策系统的“神经”系统。咨询系统俗称“思想库”“智囊”是辅助系统。决策系统是公共政策系统的中枢系统。执行系统是公共政策系统与环境直接作用的实践环节。监控子系统是公共决策系统的一个特殊子系统。

　　7、“霍布森斯选择”源于一个故事，1913年英国剑桥商人霍布森斯将其所贩运的马匹放出来供顾客挑选，但附加条件是只允许挑选离门口最近的那匹马，这个条件实际上是不让顾客挑选，所以后人讽刺这种没有选择余地的“选择”为“霍布森斯选择”。173

　　8、咨询子系统在公共政策系统中的作用和功能?1、提供预测研究;2、帮助决策系统发现问题;3、政策方案的设计、评估、论证;4、其他政策相关问题的咨询;5、对政策执行情况进行检验、评估。172

　　9、决策子系统在公共政策系统中的作用和功能?确认政策问题;明确政策目标;组织政策方案设计;负责被选方案的选择和最终确定。173

　　10、执行子系统在公共政策系统中的功能和作用?1、为政策方案的顺利实施做准备;2、有效的实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动;3、总结执行情况。174

　　11、评估子系统在公共组织系统中的作用和功能?检验公共政策的效果、效益和效率;提供政策持续、修正、调整或终止的重要依据;有效地配置政策资源。

　　评估子系统的五大要素：政策评估人员;评估对象;评估目的;评估标准;评估方法。

　　12、监控子系统在公共政策系统中的功能和作用?一是根据公共政策的目标，确立具体的监控标准或指标，并作为实施监控的依据;二是对执行子系统的政策执行情况进行监控;包括执行子系统是否执行政策、执行如何，以纠正执行偏差，惩罚执行不利。三是反馈执行情况。

　　13、反馈子系统在公共政策系统中的功能和作用?第一、为决策子系统进行科学决策提供信息依据;第二、客观、准确、灵敏、迅速地向决策子系统反映政策运行过程中的真实情况，使后者能够根据所得信息与预期目标进行比较，并作出的调整和补充。第三、反馈子系统阐述的信息也是对政策实施有效控制已达到预期目的的最佳手段。

　　14、七个子系统之间的关系如何?七个子系统相互联系、相互依存、相互作用。

　　15、公共政策系统的环境由哪些环节构成?是由自然环境、社会环境、国际环境效能。

　　16、公共政策系统的环境有哪些特点?一是高度复杂性;二是巨大差异性;三是历史变异性。正确认识政策环境，有助于决策者做出准确地判断、实现政策优化。

　　综合国力是一国在某个特定历史时期，由人口、经济、军事、政治、历史文化、自然资源里大部分组成的多种实力的复合体。

　　公共利益是一切政策的出发点和归宿，也是公共政策的灵魂和目的。

　　第二节 公共权力与公共政策.

　　1、国家结构与公共政策的关系如何?国家机构是国家机关的总称，是统治阶级为实现自身意志和利益而建立起来的纵横交错的组织网络。国家结构决定着公共政策的层次、结构及其效力范围。

　　2、国家权力、国家职能和公共政策的关系?国家权力和国家职能的两重性(政治统治和社会管理)决定了公共政策的两重性(阶级性和社会性)185——186

　　3、国家能力与公共政策：国家能力是指由社会抽取能力、社会规范能力、社会控制能力、社会适应能力组成。国家能力决定公共政策的质量。

　　4、治理能力与公共政策：治理能力是指现代民族国家的政府使用公共权力和公共权威，通过制定和实施公共政策、组织管理公共事务，指导本国经济发展和社会进步的能力。是对公共政策的挑战。

　　5、政府能力与公共政策：是制定、执行公共政策的基础。

　　6、政治体制与公共政策：一是决定了公共政策主体范围;二是决定公共政策制定的科学化程度;三是决定公共政策的民主化程度。

　　7、国家结构与公共政策：规定了决策权的纵向分布形态，进而影响到公共政策的效力范围。

　　8、政府体制与公共政策：政府体制规定了公共政策决定权的横向分布形态，政府体制不同，政府的决定权相应也有所不同。

　　9、公共决策体制与公共政策：

　　10、决策者素质与公共政策：一是决策者的价值观影响公共政策的内容;二是决策者的品质影响公共政策的性质;三是决策者的智能水平与公共政策水平成正比;四是决策者的性格和风格影响公共政策的风格。

　　11、立法机关与公共政策：至少形式上是公共政策最重要的制定者。

　　12、行政机关与公共政策：行政机关不仅有权根据基本国策和基本法制定具体的政策法规，而且还向有一定的行政裁量权。

　　13、执政党与公共政策：在实行两党制的国家里，政党首先借助于公共权力才能够与公共政策现实地发生联系，政党的主张和要求转化为公共政策，只有那些在大选中获胜、取得国家政权的政党才能成为政策的直接制定者，其政治纲领和主张才能转变为公共政策。在实行一党制国家里，政党是公共政策的主导性力量。我国实行的是中国共产党领导的多党合作制度，作为唯一合法的执政党以及全国人民根本利益和意志的集中体现者，中国共产党在政策制定的各个环节上都发挥主导性作用，各民主党派不是在野党，而是参政党，特们通过政治协商制度参与国家大事情的讨论与决定。

　　公共决策体制根据决策者数目分为首长制和委员会制。根据决策权使用特点分为集权制和分权制。

　　第三节 公民与公共政策.

　　1、公民在公共政策中的双重身份：即作为政策主体之一，也是政策对象。201

　　2、在现代民主社会中，公民影响公共政策的途径主要有哪些?一是以国家主权身份，对一些重大问题，采取通过公民投拍哦方式，直接进行决定。二是用间接的方式即公民自己选出代表，或制定、或修改、或执行公共政策。三是使用各种威胁和抗拒的方式反对某些政策，迫使政府修订或废止这一政策;或表达制订新政策的要求，迫使政府将问题提上议程。第四通过参加利益集团借助团体力量去影响政策;或通过制定舆论或游说的方式去影响政策。第五对政策通过并实施的政策采取合作或不合作的态度，以影响政策结果。203

　　3、公共政策与公共利益的关系如何?①直接利益和间接利益。②现实利益和未来利益。③形式利益和内容利益。

　　4、公共利益与公共代价的关系如何?①宽范围的利益和宽范围的代价。②利益范围广而代价范围窄。③利益范围窄而代价范围宽。④利益范围窄和代价范围窄。

　　第四节 公共政策运行的逻辑流程与决策的科学化、民主化.

　　(一)、公共政策运行的逻辑流程是怎样的?(三个阶段、若干环节)政策问题的形成阶段：1、政策问题;2、政策议程;3、政策分析;政策决定阶段：4、政策选择;5、政策决定;6、政策宣示;政策实施阶段：7、政策执行;8、政策结果;9、政策修正。

　　2、政策过程理性化的含义公共政策的制定必须以科学的精神，经由合法的公共权力机关，经由合法的程序，获得其合法性和强制力。

　　3、政策过程专业化的含义：政策过程专业化也是公共政策科学化的重要内容，一是政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究意见;二是提供政策建议，充当参谋，三是专业人员的价值观、素质和利益等因素经常影响到政策实施效果;四是政策效果需专业人员来评估。他们的判断和诊断能够对政策的命运产生巨大影响。

　　4、政策过程科学化的含义：就是决策者及其他决策参与者尊重客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，事实求是地进行分析，并以此为基础对未来做出预测、判断和抉择。

　　5、政策过程民主化的含义：是指保障公民和各社会政治团体以及政策研究组织能够充分参与公共政策过程，保障政策内容尽可能充分地反映广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行中形成民主的体制、程序和气氛。

　　6、公共选择的民主原则主要有哪些?全体一致原则;过半数规则以及各过半数规则的变异规则。民主集中制原则;(215)</P< p>

　　第五章 公共政策问题的形成与认定

　　第一节 公共政策问题的界定、内容和属性

　　公共政策问题的形成与认定是政策制定过程的起点。

　　1、何谓公共政策问题(参见169页)是指统治集团或社会大多数人感到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。

　　2、公共政策问题的基本内容(构成要素)有哪些?——客观的现实社会问题的存在;问题的被察觉;现实与利益期望等的严重冲突性;出现相关的团体和组织活动;进入政府或社会公共组织的政策行动。.

　　3、公共政策问题的基本属性有哪些?219关联性;主观性和人为性;历史性和动态性。

　　第二节 公共政策问题的形成、提出与分析

　　1、公共政策问题的提出主体有哪些?政治领袖;政党组织和利益集团;民意代表;大众传媒;各类政策研究组织;政府部门本身。(选择)224

　　2、公共政策问题的分析(公共政策问题界定)含义：公共政策问题分析指的是对现实与人们利益期望等之间存在的差距，以及由此产生的不满和政策需求等，进行界定性的分析。其目的在于弄清问题的实质和严重性，为政府及有关组织决策议程作准备。

　　3、7个公共政策问题分析方法：边界分析法;多角度分析法;类别分析法;层次分析法;类比分析法;头脑风暴法;假设分析法。伦理分析法。定义。

　　4、类别分析时的注意事项：实质的相关性;穷尽性;相互排斥性;一致性;层次分明性。(228)

　　5、头脑风暴法的实施阶段：组建团体;意见产出;意见评估;意见排序。(231)

　　6、假设分析法的基本步骤：确定利害关系人;呈现假设;评比假设;汇集假设;综合假设。(232)

　　7、其他一些名词解释：.

　　流行迷思就是那些足以导致人们对一知半解的事件妄下定论的对一般性事实的曲解以及只得到部分证明的选择性认知。分为：自然的迷思;邪恶的迷思;内在的迷思。(222);

　　政策诉求就是作为公共政策的直接主体的公共权力机关以外的社会行为主体提出的要求对某一社会问题采取行动或不采取行动以及采取何种行动的主张。(222);

　　可能原因：是指一切有可能促成某种问题得以产生的因素。

　　合理原因：是指以科学的研究或直接的经验为基础所探查出的问题成因。

　　可行原因：是合理原因中实际起作用的原因。(229)

　　影响公共政策问题的客观因素主要有：自然灾害;社会变革;体制转型。

　　影响公共政策问题的主观因素主要有：价值观的更新和人们期望目标的改变。

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