水电投资项目风险因素分析论文
水电投资项目的社会和经济效益显著,但一般投资巨大、工期较长、技术复杂、施工环节和制约因素较多,涉及规划、设计、施工、监理等方方面面,影响其建设及经济效益的不确定性因素很多,这些因素往往受政治、技术、经济、社会、自然等诸多客观条件的影响,具有很大的不可预见性和随机性,使水电投资项目存在着较大的风险。因此对水电投资项目风险评价及指标体系进行研究具有十分重要的意义。以下是学习啦小编为大家精心准备的：水电投资项目风险因素分析相关论文。内容仅供参考，欢迎阅读!
水电投资项目风险因素分析全文如下：
【摘要】水利水电工程建设中预留一个一次性的项目结束日期，由于其自身的特点，从规划，评估，可行性研究，选择，准备，实施，直到每个过程的完成有很大的风险，水电项目的开发是一个资本密集型行业，投资周期长，风险也越来越大，通过结垢造成的风险损失也越来越大，这已促使研究人员和实际管理者注意风险的水电工程项目管理理论与实践。
一、水电投资项目不确定性分析
水电投资项目，又称为固定资产投资项目，它是以形成固定资产为目的，由勘测、规划、设计、建筑施工、设备购置安装、技术改造活动以及投产经营活动等一系列与此相联系的其它工作构成。所以水电投资项目的整个项目周期包含许多不确定性因素，如水文、气象、地质、施工方案、施工技术、施工管理和资源供应等，项目从立项到运营都存在风险。突出表现在以下几个方而：
(一)水文及地质条件的不确定性
目前水文计算水平仍停留在统计学范畴的阶段，误差现象的出现可以说是无法避免的。例如洪水等自然现象的产生，它一个是复杂，随机的过程，无法预测。同样，地质勘探的理论、手段也不可能精确地将实际情况完整的反映出来，一旦出现重大偏差，那么后果肯定是不堪设想的。
(二)淹没补偿征地及拆迁移民安置的不确定性
我国目前对于淹没补偿征地及拆迁补偿标准并不太高，移民安置便是一大问题。当地政府部门能否履行好自己的指责，切实负责为移民排忧解难，解决移民的问题?谁也没有明确的答案。
(三)项目建设费用的不确定性
项目建设费用的变化，一方而会直接影响到项目的经济效益，另一方而还会影响到项目的建设进度，更严重者甚至会导致项目搁浅。由于技术水平和认识能力的局限，以及技术复杂的特点，导致我们也不能对项目建设费用进行绝对精确地估算。目前水利项目费用估算精度基本采用西方国家标准，即可行性研究阶段±30%，初步设计阶段±20%，施工阶段±10%。若水利项目长期存在实际投资突破概算投资的不正常现象，则会直接影响到项目完成及投资效益的发挥。
(四)工程进度的不确定性
影响工程进度的原因既有内部因素，如资金不能及时到位，满足不了施工进度需要，影响施工的连续性;设计漏项、变更导致建设内容的增加和调整等;也有外部因素，如征地拆迁、移民安置、施工环境等没有按计划顺利进行。
(五)工程质量的不确定性
要保证工程质量不仅需要建设单位的重视，同时也需要政府部门的有力监督。若建设单位重利而忽视质量问题;监理单位责任心不强;设计单位前期工作精度不够;施工单位资质不够;政府监督不到位等都会直接导致工程质量的不确定性。
(六)工程效益的不确定性
一个工程所牵涉的范围较广，受益区内部的情况在不断发生变化，再加上运营方而的原因等导致效益存在明显的不确定性。
二、水电投资项目风险因素的系统分析
风险分析是通过不同的风险分析技术，并且结合定性和定量来解决不确定性的过程，这样就可评定出风险的影响性。风险分析和评估不仅是风险管理进行决策的基础，更是关键所在，它是连接风险识别和决策的重要环节。项目产生风险的原因各不相同，不具有明显的规律性，也无法总结出固定的模式，因此项目进行建设时就会存在不确定性。但是，通过长期的调查和统计可以发现导致风险问题出现的原因具有相似性，这种根本性的因素被称之为风险因素或者风险源。其中各种各样的风险问题会伴随水电投资项目的整个生命周期，而这些问题往往是潜在的，随时会根据项目的发展情况而产生相应的变化。因此项目风险分析就专门针对这一情况，会实时分析、评估不同风险的影响程度，并且会根据其白身的不确定性进行一定的剖析，从而采取可行性的措施来减少风险所带来的影响。在进行风险因素分析前首先要确定一个项目中有哪些风险的存在，即风险的范围，然后分别列出相关的风险因素，这样可以对风险的对象进行全而管理。人们对于风险的认识是一个由浅到深的过程，究其原因是因为大家在不同的阶段对目标设计、项目的技术设计以及计划、环境调查的深度不尽相同。在不同的阶段中，首先要把项目的目标系统(总目标、子目标以及操作目标)、具有影响力的不同的风险因素一一列出，然后制作对应的项目风险目录表，最后再利用系统方法对其进行分析。
三、水电投资项目风险因素的多角度分析
水电投资项目的风险来源于与其相关的各个方而，只要是能对其实际收益产生影响的都可能是它的风险因素。风险因素分析是在人们基本了解项目系统风险的基础上建立的，进行分析时要把对整个工程建设产生影响的风险一一罗列出来，然后再罗列出对自身产生重大影响的风险。罗列风险因素时必须着眼于不同的角度和不同的方而，这样才能全方位地对项目系统风险进行观察。风险因素分析需要采用结构化分析法，就是从整体到局部，从宏观到微观，逐层分析，一般可从下而几个角度进行分析。
(一)按风险的来源分析
由于水电投资项目处在一个多变的环境中，因此其不确定性和多变性就易引发其它风险，这样我们就要以该角度为出发点来进行分析。
1.政治风险。政治风险包括宏观和微观，它有着模糊性和很强的主观性。在国家内存在的经营风险被称为宏观政治风险，这种风险的发生可能对许多方而产生影响，例如全局性政治事件。不同的是，微观风险只会影响一部分人或者一些行业。政治风险一般通过政局的不稳定性，战争、动乱、政变的可能性，国家与外国的关系，政府信用度以及廉政程度，政策是否稳定，国家内部的民族问题，对外开放的程度，是否国有化等多个方而表现出来。 2.经济风险。经济风险是指因为承包市场不具备理想的状态，项目承包国家没有充足的经济实力以及无法处理产生的经济问题等内在的不稳定性因素所导致的经济方而的可能性结果。构成经济风险的因素多种多样且十分复杂，其中主要的有国家经济政策发生变化、产业结构进行不同的调整、银根快速紧缩、项目产品所处的市场改变、项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场发生改变、薪资提高、物价涨幅、通货膨胀急速、原材料存在的进口风险、金融风险、外汇汇率的变化等。
3. 法律风险。譬如法律体系不够完善，无法做到有法必依、执法必严，法律内容总是不定期发生改变，并且法律在干预项目方而所产生的影响;对相关法律了解具有局限性，总是存在偏差的理解，甚至做出违反法律的事情等。
4.白然风险。例如地震、海啸等不可预知的地质条件，罕见的雨雪天气、冰冻天气，以及恶劣的现场条件，又或者周围存在影响项目的条件，还有水电投资项目的建设对自然环境可能造成无法挽回的影响，而差的运输条件会造成供应出现中断的结果。
5.社会风险。该风险涵盖在宗教信仰方而所产生的影响，甚至是引发的冲突;导致社会存在很多不安定的因素;一些社会禁忌被打破;使一些劳动者的文化素养下降;社会产生不正之风等。
(二)按风险的直接行为主体分析
立足项目组织角度进行风险因素分析。
1.项目业主和投资者。譬如：业主不具备良好的支付能力，企业的经营情况急转直下，资信状况差，随时而临破产，资金回撤甚至改变投资方向以及项目目标;业主违约、苛刻、故意为难、说变就变，而且不愿意赔偿，经常用错误的行为或指令来干预工程;业主不承担合同所规定的职责，例如对于他所负责的设备、材料不能及时提供，对于所负责的场地和工程款不能按时交付、及时支付。
2. 承包商(分包商、供应商)。譬如：不具备良好的技术能力和管理能力，没有配备合适的的技术专家和项目经理，而且不积极的履行合同规定内容，还因为管理和技术方而产生的失误使得工程中断;不能保障所要求的进度、安全和质量;每况愈下的财务不能支持采购和工资，企业随时而临倒闭;承包商的工作人员消极罢工、抗议甚至进行软抵抗;对于业主意图和招标文件不能正确的理解，经常出现错误的方案，失误的报价和计划;承包商设计上出现错误，工程技术系统之间协调性差、文件设计得有缺陷、不能按时交付图纸，甚至没有能力完成设计工作。
3. 项目管理者(如监理工程师)。譬如：项目管理者不具备良好的管理能力、组织能力，不具有工作热情和积极性，职业道德差、缺乏公正性;管理者白身的管理风格以及文化偏见会令他错误地执行合同，严苛地提出工程要求，不能正确地起草招标文件、合同条件，甚至下达错误的指令。
4. 其它方而。譬如：中介人不具备良好的资信性和可靠性;政府机关工作人员、城市公共供应部门的随意地干预、提出严苛的个人需求;项目周边的居民或单位产生干预、抗议或提出严苛的要求等。
(三)考虑到风险的因素，就要非常重视这些因素的存在，做到对风险进行分析
1. 工期风险。主要就是指一个工程不能够在规定的时间内完成，从而带来严重的影响，导致不能够及时的进行投入生产。
2.费用风险。主要就是指由财务带来的影响，从而导致项目不能够正常的进行，这些情况的出现主要由以下引起：成本超过预算的金额、项目建设的收入不能满足需求，投资的风险等等。
3. 质量风险。主要就是指在建设的过程中，可能存在一些问题。使得项目在建设成功以后并不能够达到预期的效果，对生产的产品也没有达到标准。
4. 生产能力风险。主要就是指一个项目在建设成功以后，然后把它投入生产，但是生产的能力不能够达到设计的目标。
5. 市场风险。主要就是指一个项目在建设成功以后，由于它表现出来的竞争力达不到要求，所以市场对它的需求不足，对市场的占有率不高，所以很难得到快速发展。
6. 信誉风险。主要就是指一些企业不讲信用，导致他们的企业形象很差，这样就很难的得到立足。
7. 人身伤亡，工程或设备的损坏。主要就是指一个项目在建设的过程当中，由于一些不可避免的因素的存在，或者是一些设备存在安全隐患，所以导致施工的工作人员出现意外的伤亡。
8. 法律责任。主要就是指可能会遇到一些法律的追究或者是存在一些合同的问题而受到处罚。
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