内控工作会议上的讲话(2)
内控工作会议上的讲话篇3：法制与风险内控工作会议上的讲话
同志们：
今天，我们召开20**年法制与风险内控工作会议，这是公司将法律管理、全面风险管理和内部控制工作整合以来召开的第一次法制与风险内控工作会。刚才王勇主任全面总结了20**年工作情况并对20**年工作进行了安排，报告目标明确，重点突出，措施具体，工作有力，我完全赞同。大家回去以后，要认真学习并落实相关要求。
借此机会，先向大家通报一下公司20**年的生产经营情况。公司生产经营持续增长，总体发展态势良好。20**年公司完成营业收入29.23亿元，利润总额14049.13万元，新签合同额33.73亿元。
这些成绩是公司狠抓管理提升、加快转型升级的结果，是公司全体员工共同努力的结果，也包含了我们法制和风险内控工作者的辛勤劳动和无私奉献。在此，我代表公司向坚守在法制与风险管控工作岗位上、勇于担当乐于奉献的同志们致以衷心的感谢和诚挚的问候!
20**年公司将全面风险管理和内部控制职能与法律事务部原有职能整合，成立法律与风险管理部，实现了法律管理与风险内控职能的优化调整。通过调整进一步健全完善公司总部的风险管控体制和工作机制，提升总部的执行力和运转效率。
一、20**年工作成效
(一)法制工作方面
作为公司基础管理的重要组成部分，法律工作为公司实现稳步发展提供了强有力的服务保障和支撑。法制工作始终坚持“服务为本，价值创造”的宗旨，服务生产经营工作，不断进取，总体呈现出“三个转变”：
1.法制工作重心由被动的事后补救向主动的事前防范转变。通过一系列的管理制度设计、业务流程优化和推动执行落地，法制工作已经基本实现了由事后救济为主逐步转向事前预防和事中控制，法律风险防范关口不断前移，建立了全过程的防范管控体系。随着公司经营领域更广、法律关系更加复杂、运营风险逐步加大，法律人员从项目立项、决策、谈判、合同起草直至项目实施全过程参与，实现了风险的识别、防范和管控处置，较好地保证高风险业务和创新型业务实现了平稳较快发展。
2.法制工作体系由独立分散随意型向整体协同系统型转变。通过连续落实国资委提出的三个法制工作三年目标，公司法制工作逐步建立起 “统一管理、分级负责、纵向指导、横向协作”的管控模式，逐步健全完善法制工作的制度体系、组织体系和考评体系。公司法制工作专业队伍日益扩大，内部资源整合和横向协同作用不断显现，改变了过去各自为战的困难局面，改变了过去法律人员总是救急灭火的被动状态，法律业务由随机的事务处理向系统法律管理转型。
3.各级领导人员法律意识显著增强，主观上从“有官司才想起法律”向“有业务先问合法合规”改变。
公司坚持开展普法宣传，坚持干部任前法律知识考试，组织公司高级管理人员参加天津市干部法律知识考试，近年来，公司各级领导干部依法经营管理的意识明显增强，依法决策、依法经营、依法维权的能力也不断提高，20**年公司未出现因违法决策而导致重大经营责任和纠纷的情况。
(二)全面风险管理和内部控制工作方面
1.加强组织领导，完善工作体系。
按照集团的要求，全面风险管理和内部控制工作坚持“以风险为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障”的思路，不断强化风险内控工作的组织领导，20**年由于人员的变动，公司调整了全面风险管理工作领导小组成员，风险内控工作牵头部门与责任部门在人手少、工作量大的情况下，认真履职，确保了各项风险内控要求的落实。
2.加强人员培训，提高从业人员的专业素质。
公司组织相关从业人员参加了股份公司举办的风险管理与内部控制理论培训班，通过参加培训和辅导，有效地提升了风险内控人员的业务水平与专业能力。
3.加强风险评估识别，重大风险可控受控。
首先公司建立了定期风险评估机制。公司结合工作实际，积极主动开展风险信息收集、风险识别、分析与评估等工作。20**年，公司围绕企业发展战略、商业模式创新、投资融资等重大事项，从战略、财务、市场、运营及法律等领域进行风险识别与评估，评估出了公司20**年度10项重大风险，针对10项重大风险研究制定了公司的风险管理策略，提出解决方案，编制《20**年度公司全面风险管理报告》，有效地保证了公司全面风险管理工作的开展。
其次是重大风险受控、可控。海外项目、工程建设管理、安全生产等工作是公司极易产生风险的领域，风险很大，近年来，由于管控有力、应对科学，总体有效地避免了重大风险事件的发生。截止目前，没有发生重大的风险事件。
成绩属于过去，差距客观存在，希望大家能够保持“过往归零”的心态，坚持不懈地学习、创新和提升，按照习近平总书记提出的“四个全面”，全面建成小康社会、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的要求，20**年我们要做到依法决策，依法经营、依法治企，全面提升法制管理水平，强化风险内控建设，努力为公司发展战略落地助力护航。下面我就20**年法制与风险内控工作讲几点意见：
二、20**年重点工作
(一)法制工作
1.认真总结，积极准备，实现“六五”普法工作的完美收官。
20**年是“六五”普法工作的收官之年，公司将重点做好三项工作:一是做好检查验收。公司将启动验收工作，成立检查小组，将自查、抽查结合起来，对公司所属各单位“六五”普法工作情况进行验收考核，年底召开专项工作会议，进行总结表彰。二是树好一批标杆。通过检查验收，发现先进典型，总结好做法好经验，加强宣传推广，供各单位相互学习交流。三是完善一批制度。公司法律与风险管理部要牵头，各单位、各部门要梳理各自制定的规章制度，进一步调整、修订、完善各项规章制度，并严格执行、狠抓落实，推进工作制度化、规范化、科学化。
希望各单位、各部门对此给予足够重视，要抓住重点，加强组织协调，共同努力，圆满完成任务。
2.落实法制工作新五年规划，进一步提升公司法制工作整体水平。
党的十八届四中全会，作出了“全面推进依法治国”的重大决策部署，必将对中央企业改革发展产生重大而深远的影响。公司要把全面推进法治央企建设，作为贯彻落实四中全会精神的重要举措，深入推进依法治企的各项工作。
电建集团印发了《中国电力建设集团暨股份有限公司落实中央企业法制工作新五年(20**-2019)规划实施方案》，我们要抓紧落实，结合实际制定相应实施细则。
公司要根据法制工作现状，查找出与新五年规划要求的差距和薄弱环节;成立落实新五年规划的领导机构，制定实施新五年规划的具体措施和进度安排，形成适合公司自身发展需要的实施细则。
3.服务公司中心工作，进一步加强对企业经营管理的法律支持。
一要根据公司生产经营多元化的特征，加强对新颁法律法规和相关政策的适应性研究，认真分析其对公司生产经营管理工作可能产生的影响，进行风险提示、预判并提出有效应对措施。
二要根据公司面临的形势和商业运作模式的创新，重点加强新模式的合法合规性研究，发挥法律部门与法律顾问的专业优势提供坚实的法律支持。
三要进一步加强对投融资业务的法律审核把关。总法律顾问和法律事务机构要在实施过程中认真把好投融资项目法律审核关，在投融资法律审核制度、业务流程设计上明确法律顾问进行法律审核的职责，法律顾问要主动参与投融资项目的全过程。
四要运用法律手段，做好应收账款的回收工作，积极会同相关职能部门建立防范机制，协助做好应收账款的回收工作。
4.加强法律审核，加大法律风险防范工作的力度。
公司20**年要加大法律审核的力度，切实提高法律审核率，做好事前的法律风险防控工作。法律工作要充分利用OA等信息管理系统，探索建立法律审核的网络化办公模式，对合同的签订、履行、变更等多个环节进行全程监督管理，确保合同风险的有序可控，并逐步构建法律工作信息管理体系，进一步提高法律审核的质量与效率，加大法律风险防范工作的力度。
5.加强归口管理，积极妥善处理法律纠纷案件
20**年要严格落实《中国水电基础局有限公司法律纠纷案件管理办法》，完善重大法律纠纷上报制度，通过规范管理从根本上避免和化解争议纠纷的产生。法制与风险内控工作人员应当依法履行职责，对经营管理相关的法律风险提出防范意见，避免或减少法律纠纷案件的发生。
各单位负责人应当重视法制工作人员提出的有关防范法律风险的意见，及时采取措施防范和消除法律风险，坚决杜绝因企业自身违法、违规行为造成的重大法律纠纷案件发生。
(二)全面风险管理与内部控制工作
1.认真做好年度风险评估、整体掌控公司风险动态。
对企业可能面临的风险进行评估识别并制定科学的风险管理方案，是企业开展风险管理的前提。20**年1月份公司评估出应收账款风险、市场营销风险、项目管理风险、国际走出去风险、人才储备风险、安全质量环保风险、战略管理风险、合同管理风险、竞争对手风险、技术研发风险等10项重大风险，根据风险特性，分析风险产生的原因、影响，于20**年2月份制定相应的风险管理策略，采取相应的管控措施，明确风险责任部门，形成公司《20**年度全面风险管理报告》。
2.加强风险内控向项目的延伸
根据近年来的检查和了解，总体感觉项目内控管理比较薄弱，考虑项目管理的现状，公司要加强对项目内控管理的支持和督导。尤其是要加强管理型项目的风险管控，新开工的项目，在进行项目策划时，要注重识别项目风险因素，并研究分析这些风险因素，针对上述风险因素提出应对措施进行防控;项目上发生重大风险事项时，要及时上报公司法律与风险管理部，由法律与风险管理部会同各部门制定应对措施进行防控。
3.加强新型投资模式的研究，深入探索PPP投融资模式的风险管控。
近年来，随着国家全面深化改革， PPP(政府与社会资本合作模式)项目模式蓬勃发展，并广泛应用于水利水电、铁路、隧道、地铁、供水和污水处理设施等基础设施项目。20**年国务院、财政部、发改委相继出台了一系列有关PPP项目的管理办法和指导意见，住房和城乡建设部也颁布了相关管理文件。PPP项目投资模式发展为公司带来了很好的发展机遇。法制与风险内控工作要主动适应法律环境和运营模式、经营领域的变化，持续开展对PPP项目模式前瞻性和对策性研究，为重大经营决策和重大经济活动提供法律论证，及时捕捉热点、焦点问题，研究提出法律层面的应对策略和建议，充分发挥法制管理的价值创造作用。
三、对做好20**年法制与风险内控工作的两点要求
(一)不断提高认识，保证任务落实，确保今年工作任务圆满完成。
法制与风险内控工作是企业作为市场主体参与市场竞争的基本保障。如果企业的法律管理水平不高，风险管控能力不足，内部控制不到位，就很难避免重大风险事件的发生。大家一定要站在确保企业可持续发展的战略高度，正确处理好风险与收益、规模与速度的关系，依法经营，规范管理。公司要加强对法制与风险内控工作的组织领导，要保证必要的资源投入，完善管理机构设置，配备足够的人力、财力、物力资源。
(二)加强队伍建设，提高能力素质，积极有效地开展工作。
加强法制与风险内控工作人才队伍建设，尽快构建一支专业素质高、业务能力强、工作作风过硬的法律和风险内控人才队伍。通过引进和培养等方式，改善人才紧缺，力量薄弱的问题，加大业务骨干的培养和引进力度，储备法律后备人才;通过加强专业知识和企业管理知识的学习培训，提升相关工作人员的业务能力;通过开展协作交流活动，加强专业人员之间的交流。
各单位要为参加相关职业资格考试的人员保障复习时间，为参考人员创造良好的学习环境。鼓励符合条件的人员申报相应的职业岗位等级资格。要积极支持风险内控人员获得“内控风险管理师”等相关执业资格。
同志们，随着公司经营领域的不断扩大，法制与风险内控工作面临着前所未有的机遇和考验，企业法制与风险内控工作正处于转型提升的关键时期。让我们牢记使命，坚定信心，抢抓机遇，迎难而上，坚持强化价值创造、推动法律与风险内控的管理水平提升，为公司健康发展而努力工作。
谢谢大家!
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