期货自律机构的职能有哪些

期货自律机构的职能有哪些

　　期货行业协会是依法成立的期货行业自律性组织，其会员由期货行业的从业机构和个人组成。那么期货自律机构的主要职能有哪些呢?

　　期货行业协会是保障期货投资者利益、协调行业机构利益的重要工具，是联系期货经营机构和政府的重要桥梁和纽带，是政府对期货市场进行宏观调控管理的得力助手，是“政府-协会-交易所”三级管理体系的重要组成部分。

　　期货行业协会从保护行业内部公平竞争、促进行业整体的健康发展以及维护行业长远利益的目标出发，对全体会员及其市场交易行为实施管理。

　　一般来讲，期货行业协会的职责主要有：强化职业道德意识，规范会员的交易行为，保护客户的合法权益;审查专业机构和人员的从业资格;对从业机构的财务状况实施监督;监督从业机构执行规则的情况;为涉及期货交易的纠纷提供仲裁方便;培训并考核专业期货人员，同时向公众普及期货知识等等。美国全国期货协会(NFA)、英国证券期货局(SFA)、瑞士期货和期权协会(SFOA)等就是这样的组织。

　　期货行业协会的管理是交易所管理与国家管理之间的一种重要补充，它比国家管理有更多的灵活性和针对性，比交易所管理又有更大的强制性和社会性。特别是政府有关机构授予它一定的权限(例如资格认证权)，使它的管理更具权威性，部分地代替了国家管理的职能，在期货管理中发挥着重要的作用。

　　中国期货业协会(以下简称协会)成立于2000年12月29日，协会的注册地和常设机构设在北京。协会是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。

　　协会的宗旨是：贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。

　　协会由以期货经纪机构为主的团体会员、期货交易所特别会员和在期货行业从业的个人会员组成。会员大会是协会的最高权力机构，每三年举行一次。理事会是会员大会闭会期间的协会常设权力机构，对会员大会负责，理事会每年至少召开一次会议。理事会设二十五到三十名理事，包括会员理事和特别会员理事。理事任期三年，可连选连任。理事会下设研究发展委员会、从业人员行为监察委员会、法律委员会三个专业委员会。

　　协会设会长一名，副会长二至三名，任期三年，会长连选连任不超过两届。协会实行会长办公会制度和理事会领导下的秘书长负责制。办公会成员由会长、副会长、秘书长组成，在理事会闭会期间行使理事会授权的职责，会长办公会至少每季度召开一次。协会秘书长由会长提名，中国证监会核准、理事会聘任，秘书长为协会的当然副会长，专职主持协会的日常工作。目前协会常设机构秘书处已经形成了包括办公室、会员部、培训部、研究部在内的三部一室的内部组织结构。

　　协会经费来源由会员入会费、年会费、特别会员费、社会捐赠、在核准的业务范围内开展活动或服务的收入等其他合法收入构成。

　　中国期货业协会成立以来，在行业自律、从业人员管理、服务会员、宣传教育、内部建设等方面做了大量的工作，为建立有效的自律管理体系，推动期货市场的稳步发展做出了积极的努力。

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　　期货交易机构(Futures Trading Organization)是指进行期货交易及其管理的基本单位。它是期货市场管理体系中最基本的管理与执行机构，对交易所内开展的各类交易活动行使管理、监督、实施及保障职能。期货交易机构的基本表现形式是期货交易所或交易市场。

　　管理职能

　　期货交易机构的基本表现形式是期货交易所或交易市场。从一般意义上讲，期货交易机构的管理职能主要包括以下几个方面：

　　(1)审核批准交易所的会员资格，确定会员数量及会员审批程序;

　　(2)监督交易法规的实际执行情况，及时解决法规执行中出现的问题，提出对法规修改的具体意见或建议;

　　(3)监督管理期货交易所上市交易的各类商品、交易数量、品质规格及价格水准;

　　(4)维护期货交易所内的交易的公开性和平等竞争，维护交易者的合法权力，规范交易程序，严格交易制度;

　　(5)通过仲裁方式协调解决交易活动中出现的纠纷，保证交易活动的顺利进行;

　　(6)对进行违章违法活动的交易会员进行相应的行政处罚及刑事申诉，进一步加强市场的管理;(7)收集、整理及发布期货市场的价格及信息。为客户提供广泛的服务;(8)为交易者提供契约及奖金保证监管。

　　交易机构常设的最高管理机构是交易所理事会。理事会通常由会员大会选举产生。为了便于交易所的行政及业务管理，交易所一般都设立行政管理部门和业务管理机构。行政管理部门主要负责交易所的日常行政事务及组织管理工作;业务管理机构主要负责交易场的交易活动及有关业务间协调、统筹工作。